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爱尔兰:金融部门发布 PRIIPs 法定文书

  • 2018年02月05日
  • 12:50
  • 来源:lexology.com
  • 作者:

1月9日,财政部发布了“2017年欧盟(零售和保险投资基础设施投资产品(PRIIPs)主要信息文件”)2017年第629号(“规章”)。“条例”修订了“1942年中央银行法”,使中央银行能够根据其行政处罚程序处理违反PRIIP规定的行为。根据“条例”,中央银行在确定PRIIP规则第24条所列的一项或多项侵权行为发生时,也有权采取下列措施:


禁止或暂停销售PRIIP的命令;


公开警告,表明责任人和侵权的性质;


禁止提供重要信息文件的命令,不符合PRIIP规定的形式和内容要求;


对企业的罚款高达1000万欧元或营业额的10%(自然人为100万欧元),或者是因侵权而获得的利润或避免损失的两倍;


要求PRIIP制造商或个人出售PRIIP或向PRIIP提供建议的个人直接向有关零售投资者发出通知,通知零售投资者他们已经被中央银行批准违反PRIIPs规定,并通知他们哪里提出投诉或提出赔偿要求;


“条例”还要求公司制定健全的内部程序,以报告实际或潜在违反PRIIPs规则的情况。中央银行根据“条例”或PRIIPs规定实施的任何制裁均可向爱尔兰金融服务上诉法庭提出上诉。


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