香港保险业监管局（IA）对市场上的两家保险经纪公司采取了首次纪律处分行动。

监管机构在一份声明中表示，两家公司未能在各自财政年度结束后的六个月内提交经审计的财务报表和审计报告。IA未点名的两家经纪公司均已被罚款，其中一家已被吊销执照。

这些行为是保监局自2019年9月23日接手对保险中介机构进行直接监管以来的首次纪律处分。这些违规行为是在上述日期之前犯下的，因此保险业监督根据当时的相关要求，按照过渡安排处理这些违规行为。

在新制度下，经纪商仍须在财政年度结束后的六个月内提交必要的财务文件。保监局可根据《保险业条例》，将违反上述规定的行为检控为违法行为，而不仅仅是纪律处分。

如被判有罪，该公司将被处以第6级罚款（目前为 100,000 港元）。如持续违法，将被罚款每天港币500元。根据保监局的说法，此类违法行为可能会对经纪公司持有营业执照的适当性和适当性产生不利影响。