中国保险监督管理委员会,公安部|保监发〔2009〕87号|2009-07-29发布|2009-07-29实施|现行有效
保监发〔2009〕87号

一、建立案件线索移送制度
（一）保险监管机构在行使监管职能过程中,发现犯罪线索,应当及时向公安机关移送。移送时，应当附下列材料：
1、涉嫌犯罪案件移送书；
2、涉嫌犯罪案件情况的调查报告；
3、涉案物品清单及主要证据目录；
4、有关的检验报告和鉴定结论；
5、其他有关涉嫌犯罪的材料。
（二）公安机关接到保险监管机构移送的案件线索后,应立即进行审查,其中符合立案条件的要及时立案侦查，不符合立案条件、不属于公安机关管辖的,要说明理由及时退回原移送单位。
（三）各级公安机关在侦办犯罪案件或者处理道路交通事故过程中，发现涉及保险机构及其从业人员违规、违章、违纪行为的,应及时将有关线索移送保险监管机构。保险监管机构对公安机关移送的案件应当受理并及时进行审查。依法决定立案查处的，应当书面通知移送机构，并及时向对方通报查处情况；依法不予立案的，应当书面说明理由，并书面通知移送机构，退回相关案卷材料。
二、加强办案协作
（一）保险监管机构在查处本行业内的违法、违规案件时,遇到阻碍行政执法行为、违反治安管理行为的，应向公安机关移送，公安机关应当及时依法查处。
（二）保险监管机构在查处本行业内的违法、违规案件时,确有必要对涉案人员采取限制出境措施的，应按有关规定向公安机关提请协助。
（三）对于案情重大、复杂的案件,
保险监管机构可联合公安机关对案件进行会商，必要时可组成联合工作组,根据各自职责开展工作。
（四）公安机关在侦办犯罪案件或者处理道路交通事故过程中,依法需要保险监管机构协助调查取证的，保险监管机构应给予积极配合和支持，并做好以下配合工作：
1、商请有关职能部门或指定派出机构专业人员协助侦查；
2、需要出具专业认定意见的，作出或提请有关部门、机构作出认定；
3、协助公安机关查阅、复制有关资料；
4、协调保险集团公司、保险公司、保险资产管理公司、保险中介公司等，配合公安机关开展查证工作；
5、依法可以采取的其他措施。
三、严格依法办案
各级保险监管机构和公安机关在查处保险违法违纪案件过程中,要严格把握罪与非罪的界限,对涉嫌犯罪的,要坚决依法惩处,不得以罚代刑,降格处理。对不构成犯罪的,由保险监管机构按照相关法律、法规,给予处罚。
四、建立工作联络和情况通报制度
各级保险监管机构和公安机关要建立相应的工作联络制度,定期和不定期召开联席会议,通报新出台的保险政策、工作举措、法律、法规和一段时期内的保险违法犯罪案件情况、特点,探讨打击和预防保险违法犯罪的对策和措施,建立情况通报制度。
中国保险监督管理委员会
中华人民共和国公安部
二○○九年七月二十九日