中国保险监督管理委员会|保监厅函〔2010〕290号|2010-06-11发布|2010-06-11实施|现行有效
保监厅函〔2010〕290号

保监厅函〔2010〕290号
各中资保险集团（控股）公司、保险公司、保险资产管理公司：
为加强保险机构股权监管，保护投资人和被保险人合法权益，根据《保险法》和《保险公司股权管理办法》的有关规定，经研究，我会决定对中资保险集团（控股）公司、保险公司、保险资产管理公司股权情况进行一次全面调查。现将有关事项通知如下：
一、调查目的
本次调查的主要目的是全面了解中资保险机构当前的股权结构、股权状况、实际控制人和控股股东等情况，为有针对性地开展监管，促进公司加强自身的股权管理和完善治理结构奠定基础。同时，对股权管理中存在的问题，我们将按照尊重股东权益、遵循市场规律、实质重于形式的原则，加以研究解决。
二、调查内容
（一）保险机构股权情况
1、保险机构股东名称、企业类别、持股数量、持股比例、股权状况等基本情况（见附件1）。
2、发起人基本情况（见附件2），包括公司设立时认购股份数、持股比例以及所持股份变化情况。
3、股权变更情况（见附件3），包括历次增资扩股和股权转让数量、股份价格、批准文号等。
4、股权代持情况（见附件4），包括委托人、代持股数量、代持期限、代持方式等，请在“代持方式”一栏注明资金来源、代持条件和表决权的行使安排，并上报委托代持协议复印件。
5、员工持股情况（见附件5），包括员工持股公司名称或代持股公司名称、资金来源、涉及员工人数、实施时间、入股时间、入股价格、表决权的行使安排等，并上报员工持股具体方案以及股东大会、董事会相关决议。
6、股权质押、解质押情况（见附件6），包括被质押股权的数量、质押时间、解质押时间、质权人、质押目的等。
7、股权冻结、拍卖情况（见附件7），包括冻结股权数量、实施冻结的法院名称、冻结期限、冻结事由、处置方式等，如公开拍卖，请说明拍卖时间、拍卖价格、拍卖结果等。
8、保险集团（控股）公司或下设子公司、合营企业或联营企业的保险公司，请列示集团股权架构图。
（二）股东基本情况
1、股东名称、公司性质、成立时间、注册地址、办公地址、注册资本、法定代表人和经营范围等基本情况（见附件8），请在“公司性质”一栏注明国有、民营、外资或其他。
2、资本构成情况，请列明前十位股东名称、持股比例、实际控制人和控股股东。
3、对外投资情况，请列明全资子公司、控股公司和参股公司。
4、对投资资金来源、重大违法违规记录、与保险机构各股东之间关联关系等问题做出声明，如存在重大违法违规记录或关联关系，请详细说明。
调查内容的截止时间为2010年5月31日。
三、报送要求
（一）各公司及股东单位要高度重视报送工作，确保报送材料真实、准确、完整。
（二）各公司法定代表人为本次报送工作的责任人，要切实加强对报送工作的领导，认真审核申报材料，并在第1
7号申报表上签章。
（三）各公司要协调股东单位配合做好报送工作，各股东单位要向保险机构如实告知股权代持、质押、冻结、拍卖等情况，并由保险机构汇总填报第4
7号申报表。
（四）各股东单位要分别填写《保险机构股东基本情况表》，如实申报有关情况，并在第8号申报表上签章。
（五）各公司如有需要另行补充说明的情况，可以采取书面报告形式申报，并由公司法定代表人签章。
（六）我会将适时对此次报送情况进行检查，如发现报送不实等问题，将依法追究有关负责人的责任。
（七）请在中国保监会网站（www.circ.gov.cn）下载申报表格，并于2010年6月25日前将上述材料报送至中国保监会发展改革部，同时将电子版发送至bing_ma@circ.gov.cn。
联系人：马兵
联系电话：010
中国保险监督管理委员会办公厅
二○一○年六月十一日
附件：
1、保险机构股权结构表；2、保险机构发起人情况表；3、保险机构股权变更情况表；4、保险机构股权代持情况表；5、保险机构员工持股情况表；6、保险机构股权质押、解质押情况表；7、保险机构股权冻结、拍卖情况表；8、保险机构股东基本情况表