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这家保险公司收400万巨额罚单！

2024年02月01日
17:17
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1月26日，中国人民银行北京市分行发布的行政处罚信息显示，因为未按照规定履行客户身份识别义务等2项违法违规行为，新华人寿保险股份有限公司（以下简称“新华保险”）被处罚款428.74万元；新华保险副总裁龚某峰、于某刚分别被处罚款4.36万元、4.30万元。合计罚款437.4万元。

具体违规事项如下：

经查，新华保险存在未按照规定履行客户身份识别义务，未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告等2项违法违规行为；

龚某峰（时任新华保险副总裁），对该公司未按照规定履行客户身份识别义务的违法违规行为负有直接责任；

于某刚（时任新华保险副总裁），对该公司未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告的违法违规行为负有直接责任。

综上，中国人民银行北京市分行作出如下行政处罚：

1.对新华保险罚款428.74万元；

2.对龚某峰罚款4.36万元；

3.对于某刚罚款4.30万元。

附相关法律条文

《中华人民共和国反洗钱法》第三十二条规定：金融机构有下列行为之一的，由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令限期改正；情节严重的，处二十万元以上五十万元以下罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处一万元以上五万元以下罚款：

（一）未按照规定履行客户身份识别义务的；

（二）未按照规定保存客户身份资料和交易记录的；

（三）未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告的；

（四）与身份不明的客户进行交易或者为客户开立匿名账户、假名账户的；

（五）违反保密规定，泄露有关信息的；

（六）拒绝、阻碍反洗钱检查、调查的；

（七）拒绝提供调查材料或者故意提供虚假材料的。

金融机构有前款行为，致使洗钱后果发生的，处五十万元以上五百万元以下罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员处五万元以上五十万元以下罚款；情节特别严重的，反洗钱行政主管部门可以建议有关金融监督管理机构责令停业整顿或者吊销其经营许可证。

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