涉及近两千名保险销售从业人员，某寿险公司分公司及五位相关负责人被罚！

2023年07月05日
14:53
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2023年7月4日，国家金融监督总局吉林监管局发布了6则行政处罚决定书，对某人寿保险有限公司吉林分公司做出处罚。

该寿险公司吉林分公司存在委托未取得合法资格的个人从事保险销售活动；未在规定时间内为离职销售人员办理执业登记注销；保险销售从业人员管理档案未准确、完整登记销售人员学历资料和培训情况的违法违规行为。监管部门对该寿险分公司及五位相关负责人处罚款合计10万元。

公告内容如下：

一、委托未取得合法资格的个人从事保险销售活动

经查，2019年7月6日至2020年12月31日，该人寿吉林分公司共计委托1,860名保险销售从业人员在未完成执业登记过程前开展保险销售活动，收取保费共计990.84万元。其中长春中支701人，收取保费375.14万元；吉林中支160人，收取保费92.56万元；四平中支335人，收取保费176.26万元；延边中支119人，收取保费56.56万元；通化中支52人，收取保费29.16万元；松原中支225人，收取保费105.58万元；辽源中支103人，收取保费58.35万元；白城中支163人，收取保费96.17万元；白山中支2人，收取保费1.06万元。

二、未在规定时间内为离职销售人员办理执业登记注销

经查，2019年7月6日至2020年12月31日，该人寿吉林分公司未在保险销售从业人员离职后5个工作日内在保险中介监管信息系统中办理执业登记注销的人数共计1,933人，其中长春中支1,332人、吉林中支99人、延边中支26人、四平中支90人、辽源中支84人、通化中支27人、白山中支25人、松原中支120人、白城中支130人。

三、保险销售从业人员管理档案未准确、完整登记销售人员学历资料和培训情况
经查，一是该公司2019年至2020年期间在职保险销售从业人员管理档案，孙某某等25人管理档案记录不准确，档案中留存的保险销售从业人员学历与实际学历不一致，上述25人的保险销售从业人员档案中留存的学历资料为虚假学历。二是该公司2019年7月6日至2020年12月31日期间在职保险销售从业人员多某等7人无培训系统档案信息。

上述委托未取得合法资格的个人从事保险销售活动行为，违反了《保险公司管理规定》（保监会令2015年第3号）第五十四条的规定，根据《中华人民共和国保险法》第六十九条，我局决定对该人寿吉林分公司处以警告，并罚款3万元；对该违法行为的五位负责人张*，葛*，张**，梁*，李**各处以警告，并罚款1万元。

上述未在规定时间内为离职销售人员办理执业登记注销行为，违反了《保险销售从业人员监管办法》（保监会令2013年第2号）第十八条的规定，根据《保险销售从业人员监管办法》第三十二条，我局决定对该人寿吉林分公司处以警告，并罚款1万元。

上述保险销售从业人员管理档案未准确、完整登记销售人员学历资料和培训情况行为，违反了《保险销售从业人员监管办法》第二十条的规定，根据《保险销售从业人员监管办法》第三十二条，我局决定对该人寿吉林分公司处以警告，并罚款1万元。

因三项违法违规行为，处罚分公司及五位负责人共10万元！

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