行政处罚决定书（鲁银保监罚决字〔2023〕35号）

鲁银保监罚决字〔2023〕35号

当事人：张XX

身份证号码：37280119740910XXXX

职  务：时任紫金财产保险股份有限公司山东分公司（以下简称紫金财险山东分公司）副总经理

依据《中华人民共和国保险法》（2015年修正，以下简称《保险法》）和《中华人民共和国行政处罚法》等有关规定，我局就当事人对紫金财险山东分公司涉嫌违法违规行为负有直接管理责任一案进行了立案调查、审理，并依法向当事人告知了作出行政处罚的事实、理由、依据以及当事人依法享有的权利。法定期限内，当事人未提出陈述申辩和听证，本案现已审理终结。

经查，当事人时任紫金财险山东分公司副总经理，对紫金财险山东分公司以下违法违规行为负有直接管理责任：

紫金财险山东分公司存在聘任不具有任职资格的人员的违法行为，具体包括：一是2020年2月起至2021年5月，聘任未获得监管部门核准中心支公司总经理或同等职权高管人员任职资格的孙某实际行使济南中支业务、财务等重大事项的审批权，实际履行济南中支主要负责人职责；二是2020年2月起至2021年5月，聘任未获得监管部门核准高管人员任职资格的潘某某实际履行临沂中支主要负责人职责；三是2020年8月至2021年3月，聘任未获得监管部门核准中心支公司总经理或同等职权高管人员任职资格的聂某某实际履行潍坊中支主要负责人职责。

上述事实，有检查事实确认书、相关任职分工文件、相关会议纪要、相关单据审核记录、对相关人员的询问笔录等证据证明。

综上，我局决定作出如下行政处罚：

上述聘任不具有任职资格的人员的行为，违反了《保险法》第八十一条的规定，根据《保险法》第一百七十一条，我局决定对张明涛给予警告，并处罚款8万元。

当事人应当在接到本处罚决定书之日起十五日内持缴款码到财政部指定的15家代理银行中的任一银行进行同行缴款。逾期，将每日按罚款数额的3%加处罚款。

当事人如对本行政处罚决定不服，可在收到本处罚决定书之日起六十日内向中国银行保险监督管理委员会申请行政复议，也可在收到本处罚决定书之日起六个月内向济南市市中区人民法院提起诉讼。复议和诉讼期间，上述决定不停止执行。

2023年2月23日

行政处罚决定书（鲁银保监罚决字〔2023〕36号）

鲁银保监罚决字〔2023〕36号

当事人：紫金财产保险股份有限公司山东分公司（以下简称紫金财险山东分公司）

地  址：济南市历下区经十路17703号华特广场

主要负责人：李XX

依据《中华人民共和国保险法》（2015年修正，以下简称《保险法》）和《中华人民共和国行政处罚法》等有关规定，我局对紫金财险山东分公司涉嫌违法违规一案进行了立案调查、审理，并依法向当事人告知了作出行政处罚的事实、理由、依据以及当事人依法享有的权利。法定期限内，当事人未提出陈述申辩意见，本案现已审理终结。

经查，紫金财险山东分公司存在聘任不具有任职资格的人员的违法违规行为，具体包括：一是2020年2月至2021年5月，聘任未获得监管部门核准中心支公司总经理或同等职权高管人员任职资格的孙某实际行使济南中支业务、财务等重大事项的审批权，实际履行济南中支主要负责人职责；二是2020年2月至2021年5月，聘任未获得监管部门核准高管人员任职资格的潘某某实际履行临沂中支主要负责人职责；三是2020年8月至2021年3月，聘任未获得监管部门核准中心支公司总经理或同等职权高管人员任职资格的聂某某实际履行潍坊中支主要负责人职责。

上述事实，有检查事实确认书、相关任职分工文件、相关会议纪要、相关单据审核记录、对相关人员的询问笔录等证据证明。

综上，我局决定作出如下行政处罚：

上述聘任不具有任职资格的人员的行为，违反了《保险法》第八十一条的规定，根据《保险法》第一百六十七条，我局决定对紫金财险山东分公司责令改正，处罚款10万元。

当事人应当在接到本处罚决定书之日起十五日内持缴款码到财政部指定的15家代理银行中的任一银行进行同行缴款。逾期，将每日按罚款数额的3%加处罚款。

当事人如对本处罚决定不服，可在收到本处罚决定书之日起六十日内向中国银行保险监督管理委员会申请行政复议，也可在收到本处罚决定书之日起六个月内向济南市市中区人民法院提起行政诉讼。复议和诉讼期间，上述决定不停止执行。

2023年2月23日