中国保险监督管理委员会||2012-08-02发布|2012-08-02实施|现行有效


一、投资管理人受托管理保险资金，应当遵照《委托办法》的有关规定，履行必要的决策程序，自行评估受托管理能力。
二、投资管理人自我评估符合规定标准的，可向中国保监会提交书面报告，并填写《投资管理人受托管理保险资金报告表》（见附件1）。书面报告应当要件齐备，清晰阐明必备要点（见附件2），并由公司法定代表人或法定代表人授权的代理人签署。授权代理人签署的，应当提供合法有效的授权文件。
三、投资管理人报告材料一式两份，其中一份为原件，一份为复印件，附电子版光盘。《投资管理人受托管理保险资金报告表》一式两份，均为原件。报告材料应当采用A4纸张规格，并用245×315毫米规格的硬皮活页夹装订成册。活页夹封面和侧面需标注：“受托管理保险资金报告材料”、公司名称、报告日期等。除固定格式外，正文标题字体为四号仿宋，正文内容字体为小四号仿宋，1.5倍行距，双面印刷，页码置于每页下端居中。报告材料应当按顺序归集，附分隔标签，加盖骑缝章，载明主要承办人员姓名和联系方式。
四、投资管理人报告材料，符合监管规定的，中国保监会自材料齐备之日起10个工作日内，对《投资管理人受托管理保险资金报告表》予以确认；不符合监管规定的，保监会通知投资管理人补正。
五、投资管理人履行报告程序后，应当遵循市场化原则，按照《委托办法》的相关规定，与保险机构协商受托事宜，合理确定费率定价机制，并且依规履行报告义务。
附件1：投资管理人受托管理保险资金报告表
报告单位
(加盖公司公章)
报告事项
报告日期
文件齐备日期公司报告材料
材料清单
公司报送
1. 书面报告
2．决策文件及承诺函
3．可行性报告
4．制度文本及系统说明
5. 组织架构及专业团队说明
6．证明文件
7．报送材料电子文档光盘备注
年 月 日
注：文件齐备日期及备注栏，由中国保监会填写。
附件2：投资管理人受托管理保险资金报告要件及要点
一、书面报告
为公司正式发文，主要说明经公司自评，符合《委托办法》规定，拟开展受托管理保险资金业务。
二、决策文件及承诺函
公司股东（大）会或者董事会有关开展受托管理保险资金的决议。必要时，还应附上会议纪要或者相关记录。
公司应当承诺其所提供的报告，材料真实、准确和完整，不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，接受中国保监会有关保险资金委托投资的质询，并依规履行报告义务。
承诺函应当由公司法定代表人或法定代表人授权的代理人签字，并加盖公司公章。承诺函自签署之日起生效，并在受托管理保险资金期间持续有效。
三、可行性报告
投资管理人可根据实际情况，按照《委托办法》第六条和第七条、第八条或者第九条规定，全面评估并详细说明受托管理保险资金的可行性，以及最近三年公司及相关人员的合法合规情况，由公司法定代表人或法定代表人授权的代理人签字，并加盖公司公章。
四、制度文本及系统说明
制度应当为公司正式文件，包括受托投资管理制度和风险控制制度，能够覆盖受托投资管理的关键环节，包括但不限于防火墙机制、公平交易、资产托管、风险管理和信息披露等。
受托投资信息技术系统基本情况、运作流程和功能作用的说明。
五、组织架构及专业团队说明
说明公司受托投资管理的组织架构、岗位设置、岗位职责和运作机制；列明专业团队、人员资质和从业经验。其中，应当专项说明受托管理保险资金的岗位设置和人员配备。
六、证明文件
包括国家相关部门颁发的资产管理业务许可证明，注册资本、管理资产规模、过往业绩、专业人员资质等证明文件。证明文件为复印件的，应当加盖公司公章，注明复印件与原件具有同等效力。