中国保险监督管理委员会||2012-09-27发布|2012-09-27实施|现行有效


一、证券公司开展保险机构特殊机构客户业务，须向保监会提交资格条件报告。
二、证券公司报告需要正式行文，说明符合《通知》规定条件，并附以下材料：
（一）
上年末净资本在30亿元以上的证明材料；
（二）最近一期证券监管机构监管评价结果在AA（含）以上的材料；
（三）客户资产安全管理制度，至少包括经纪业务内部控制、客户交易结算资金管理、营业部柜台系统权限管理等；
（四）集中交易系统说明，要点包括系统交易效率、交易稳定性、交易安全性、交易品种覆盖情况、风控合规以及信息报告生成准确性等；
（五）客户信息保密机制说明，包括交易清算数据处理、信息隔离墙管理、信息系统权限管理、客户档案管理等，并提供相关制度；
（六）接受保监会有关检查的承诺；
（七）保监会要求的其他资料。
三、保监会收到证券公司报告后，先进行完备性审核，报告要件不完整的，及时通知证券公司补齐。自收到完整材料起10个工作日内，对符合规定条件的，予以公告并出具《证券公司开展保险机构特殊机构客户业务报告表》（见附件）。
附件：
证券公司开展保险机构特殊机构客户业务报告表