国家金融监督管理总局辽宁监管局行政处罚决定书

辽金罚决〔2023〕4号

当事人：北京光华保险经纪有限公司辽宁分公司

地址：沈阳市皇姑区昆山西路89号甲A2座1602

主要负责人：张X                

根据《中华人民共和国保险法》和《中华人民共和国行政处罚法》等有关规定，我局对你分公司涉嫌违法违规一案进行了立案调查、审理，并依法向你分公司告知了作出行政处罚的事实、理由、依据及你分公司依法享有的权利。法定期限内，你分公司未提出陈述申辩意见。本案现已审理终结。

经查明，你分公司存在以下未按规定使用银行账户的违法违规行为：

2021年1月至2021年12月期间，你分公司仅有一个用于公司日常经营收支的基本账户，账户名称为北京光华保险经纪有限公司辽宁分公司，账号为124908212310802，开户行为招商银行股份有限公司沈阳兴顺支行，无独立的佣金收取账户。

上述事实，有现场检查事实确认书、公司出具的情况说明、基本存款账户信息、银行对账单及调节表等证据证明。

综上，我局决定作出如下行政处罚：

上述行为违反了《保险经纪人监管规定》第四十三条第二款的规定，根据《保险经纪人监管规定》第一百零一条，我局对你分公司给予警告并处罚款人民币1万元。

你分公司应当在接到本处罚决定书之日起十五日内持缴款码（将在处罚决定书送达时告知）到财政部指定的15家代理银行进行缴款。逾期，将每日按罚款数额的百分之三加处罚款。

你分公司如不服本行政处罚决定，可以在收到本处罚决定书之日起六十日内向国家金融监督管理总局申请行政复议，也可以在收到本处罚决定书之日起六个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议、诉讼期间本决定不停止执行。

国家金融监督管理总局辽宁监管局

2023年8月14日  

国家金融监督管理总局辽宁监管局行政处罚决定书

辽金罚决〔2023〕7号

当事人：张X

身份证件种类及号码：身份证210105************

地址：沈阳市皇姑区

职务：时任北京光华保险经纪有限公司辽宁分公司主要负责人

根据《中华人民共和国保险法》和《中华人民共和国行政处罚法》等有关规定，我局对北京光华保险经纪有限公司辽宁分公司涉嫌违法违规一案进行了立案调查、审理，你作为该分公司时任主要负责人，负责公司的全面工作，是上述违法行为直接责任人员，我局已依法向你告知了作出行政处罚的事实、理由、依据及你依法享有的权利。法定期限内，你未提出陈述申辩意见。本案现已审理终结。

经查明，该分公司存在以下未按规定使用银行账户的违法违规行为：

2021年1月至2021年12月期间，该分公司仅有一个用于公司日常经营收支的基本账户，账户名称为北京光华保险经纪有限公司辽宁分公司，账号为124908212310802，开户行为招商银行股份有限公司沈阳兴顺支行，无独立的佣金收取账户。

上述事实，有现场检查事实确认书、公司出具的情况说明、基本存款账户信息、银行对账单及调节表等证据证明。

综上，我局决定作出如下行政处罚：

上述行为违反了《保险经纪人监管规定》第四十三条第二款的规定，根据《保险经纪人监管规定》第一百零一条，我局对你给予警告并处罚款人民币１万元。

你应当在接到本处罚决定书之日起十五日内持缴款码（将在处罚决定书送达时告知）到财政部指定的15家代理银行进行缴款。逾期，将每日按罚款数额的百分之三加处罚款。

你如不服本行政处罚决定，可以在收到本处罚决定书之日起六十日内向国家金融监督管理总局申请行政复议，也可以在收到本处罚决定书之日起六个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议、诉讼期间本决定不停止执行。

国家金融监督管理总局辽宁监管局

2023年8月14日